创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

• 来源:网络
• 更新日期:2020-06-12

摘要：原标题：创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告　　　　【本基金不向个人投资者公开销售】　　基金管理人：创金合信基金管理有限公司　　基金托

原标题：创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

　　【本基金不向个人投资者公开销售】

　　基金管理人：创金合信基金管理有限公司

　　基金托管人：中信银行股份有限公司

　　重要提示

　　1、创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会证监许可[2019]2855号文准予注册。

　　2、本基金的基金管理人和登记机构为创金合信基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中信银行股份有限公司。

　　3、本基金为债券型发起式证券投资基金，基金运作方式为契约型开放式。

　　4、本基金将自2020年6月15日至2020年9月14日通过本公司直销柜台公开发售。

　　5、本基金的发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。除法律法规或监管机关另有规定外，本基金不向个人投资者公开销售。

　　6、本基金不设募集规模上限。

　　7、投资者通过直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为10元。通过直销机构直销柜台认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为10万元。本基金对单个基金份额持有人不设置基金份额持有上限的限制。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。投资人在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。投资人在T日规定时间内提交的认购申请，应于T+2日（包括该日）后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务中心查询认购申请是否被成功受理。

　　8、本基金发起资金认购的金额不低于一千万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年。

　　9、投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

　　10、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

　　11、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接收了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金登记机构的确认为准。投资者应在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。

　　12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上的《创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.cjhxfund.com）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

　　13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话400-868-0666咨询购买事宜。

　　14、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。

　　15、风险提示：

　　本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

　　投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括但不限于：市场风险（政策风险、紧急周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、经营风险）、本基金的特有风险（投资资产支持证券的风险、投资中小企业私募债券的风险、定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险、发起式基金自动终止的风险、单一投资者持有份额达到或超过50%的风险）、开放式基金共有的风险（管理风险、流动性风险、开放式基金大量申购与赎回风险、顺延或暂停赎回风险、其他风险）等等。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　本基金同时为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将运用发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满三年之日，如果本基金的资产净值低于2亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

　　本基金允许单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过基金总份额的50%。本基金不向个人投资者销售。

　　一、基金募集基本情况

　　（一）基金名称及代码

　　基金名称：创金合信泰享39个月定期开放债券型发起式证券投资基金

　　基金简称及代码：创金合信泰享39个月，009386

　　（二）基金类型

　　债券型证券投资基金

　　（三）基金运作方式

　　契约型、定期开放式

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金份额发售面值

　　本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

　　（六）募集对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。除法律法规或监管机关另有规定外，本基金不向个人投资者公开销售。

　　（七）募集场所

　　本基金通过本公司直销柜台公开发售。

　　（八）募集目标

　　本基金的最低募集份额总额为1000万份，不设募集上限。

　　（九）募集时间安排及基金合同生效

　　1、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。

　　2、本基金的发售期为2020年6月15日至2020年9月14日。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限。

　　3、本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于一千万份，基金募集金额不少于一千万元人民币（其中发起资金提供方认购金额合计不少于一千万元，发起资金提供方承诺认购份额的持有期限不少于三年）的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效。

　　4、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

　　5、若三个月的募集期满，本基金基金合同未达到法定生效条件，则本基金基金合同不能生效，基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后三十日内退还给基金认购人。

　　二、本基金发售的相关规定

　　（一）认购账户

　　投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

　　（二）认购方式

　　本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

　　投资者在募集期内可多次认购，已受理的认购申请不允许撤销。

　　（三）认购费率

　　1、认购费率

　　本基金基金份额对通过直销机构认购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金的销售机构，并按规定予以公告。

　　通过直销机构认购本基金基金份额的特定投资群体的认购费率如下表所示：

　　其他投资者认购本基金基金份额的认购费率如下表所示：

　　2投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

　　3基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　4各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准，敬请投资者留意。

　　（四）认购份额的计算

　　（1）本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

　　（2）基金份额认购份额的计算

　　本基金基金份额认购采用“金额认购”方式。

　　1）当认购费用适用比例费率时，计算公式如下：

　　净认购金额=认购金额 / （1+认购费率）

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值

　　认购份额=净认购金额 / 基金份额发售面值

　　认购总份额=认购份额+利息折算份额

　　2）当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用=固定金额

　　净认购金额=认购金额-认购费用

　　利息折算份额=利息 / 基金份额发售面值

　　认购份额=净认购金额 / 基金份额发售面值

　　认购总份额=认购份额+利息折算份额

　　净认购金额、认购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入；认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金财产。

　　举例说明：某投资者（非特定投资群体）投资100,000元认购本基金基金份额，对应费率为0.6%，在募集期间产生利息50.00元，则其可得到的认购总份额计算方法为：

　　净认购金额=100,000.00/(1+0.6%)=99,403.58元

　　认购费用=100,000.00-99,403.58=596.42元

　　利息折算份额=50.00/1.00=50.00份

　　认购份额=99,403.58/1.00=99,403.58份

　　认购总份额=99,403.58+50.00=99,453.58份

　　即：该投资者（非特定投资群体）投资100,000元认购本基金基金份额，对应费率为0.6%，加上认购款项在认购期间获得的利息折算的份额，可得到99,453.58份基金份额。

　　举例说明：某投资者（特定投资群体）投资100,000元认购本基金基金份额，对应费率为0.06%，在募集期间产生利息50.00元，则其可得到的认购总份额计算方法为：

　　净认购金额=100,000.00/(1+0.06%)=99,940.04元

　　认购费用=100,000.00-99,940.04=59.96元

　　利息折算份额=50.00/1.00=50.00份

　　认购份额=99,940.04/1.00=99,940.04份

　　认购总份额=99,940.04+50.00=99,990.04份

　　即：该投资者（特定投资群体）投资100,000元认购本基金基金份额，对应费率为0.06%，假设募集期间产生利息50.00元，加上认购款项在认购期间获得的利息折算的份额，可得到99,990.04份基金份额。

　　（五）认购的确认

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　（六）募集资金利息的处理

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

　　（七）认购限制

　　在本基金募集期内，投资者通过基金管理人网上直销认购，单个基金帐户单笔最低认购金额为10元，追加认购每笔最低金额为1元，实际操作中，对最低认购限额及交易级差以销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次最低认购金额为100,000元，追加认购单笔最低金额为10,000元（以上金额均含认购费）。

　　本次基金的募集，在募集期内面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的发起资金提供方、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者销售。本基金对单个基金份额持有人不设置基金份额持有上限的限制。

　　（八）发售机构

　　1、直销机构：创金合信基金管理有限公司

　　2、如在募集期间新增其他销售机构，本公司将另行公告。

　　三、本基金的开户与认购程序

　　本公司直销渠道办理开户与认购的程序，投资者可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务电话了解详细情况。

　　四、清算与交收

　　1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。

　　2、本基金《基金合同》生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

　　3、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

　　五、基金的验资与基金合同生效

　　根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

　　基金募集截止，基金管理人应督促本基金的登记机构将募集资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户。

　　本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于一千万份，基金募集金额不少于一千万元人民币（其中发起资金提供方认购金额合计不少于一千万元，发起资金提供方承诺认购份额的持有期限不少于三年）的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　若《基金合同》不能生效时，本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项。

　　六、本基金募集的当事人和中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：创金合信基金管理有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层

　　法定代表人：刘学民

　　成立日期：2014年7月9日

　　联系电话：0755-23838000

　　联系人：贾崇宝

　　（二）基金托管人

　　名称：中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：石蒙蒙

　　电话：（010）89936324

　　（三）基金销售机构

　　1、直销机构

　　创金合信基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层

　　法定代表人：刘学民

　　成立时间：2014年7月9日

　　传真：0755-82769149

　　联系人：欧小娟

　　客服电话：0755-23838923

　　网址：www.cjhxfund.com

　　2、基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构进行本基金的发售，并及时公告。

　　（四）基金登记机构

　　名称：创金合信基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层

　　法定代表人：刘学民

　　成立时间：2014年7月9日

　　电话：0755-23838000

　　传真：0755-82737441-0187

　　联系人：沈琼

　　（五）律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　负责人：廖海

　　电话：021-51150298

　　传真：021-51150398

　　经办律师：刘佳、姜亚萍

　　联系人：刘佳

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

　　法定代表人：邹俊

　　电话：010-8508 5000

　　传真：010- 8518 5111

　　联系人：邱春娇、黄玉华

　　经办注册会计师：王国蓓、程海良、邱春娇、黄玉华、刘婷婷、薛晨俊、王磊

　　创金合信基金管理有限公司

　　2020年6月12日